CORPORATE GOVERNANCE & COMPLIANCE

Die nachweisliche Einhaltung spezifischer rechtlicher Rahmenbedingungen ist in den letzten Jahren unter dem Überbegriff „Compliance“ ein unumgänglicher Teil der Unternehmenskultur geworden und stellt einen unverzichtbaren Bestandteil verantwortungsvoller Unternehmensführung dar. Nachdem die Anforderungen, die an Unternehmen gestellt werden, immer höher werden und sich Verhaltenskodizes und Gesetze als zunehmend unüberschaubar gestalten, wird eine Unternehmensführung, die damit „compliant“ ist, auch immer schwieriger. Ein auf das jeweilige Unternehmen individuell angepasstes Compliance Management System trägt erheblich dazu bei, weitreichende wirtschaftliche, verwaltungsrechtliche bis hin zu strafrechtlichen Folgen von Verstößen zu verhindern und das Haftungsrisiko des Unternehmens und der Geschäftsführung zu minimieren bzw. eingetretene Compliance-Verstöße gesetzeskonform aufzuarbeiten.

Unser Service umfasst:

1. Risk-Assessment: Risikoanalyse und Risikoeinschätzung

Wesentlich für Compliance ist es, die sogenannten „Red Flags“ zu kennen. Als Ausgangspunkt führen wir zur Bestandsaufnahme und zur Evaluierung des Handlungsbedarfs in Ihrem Unternehmen eine umfassende Risikoanalyse durch, anhand der ein Handlungsplan entwickelt wird, um den jeweiligen Risiken vorzubeugen. 

2. Überprüfung bestehender Compliance-Management-Systeme

Sofern bereits ein Compliance-Management-System in Ihrem Unternehmen implementiert ist, führen unsere Expert:innen eine umfassende Überprüfung durch und beraten Sie bei der Optimierung des Systems. 

3. Entwicklung und Integration eines Compliance-Management-Systems

Wir bieten Ihnen eine praxisnahe Beratung für den Aufbau eines für Ihr Unternehmen maßgeschneidertes Compliance-Management-Systems, und stehen Ihnen bei der Implementierung von präventiven organisatorischen Maßnahmen, wie beispielsweise der Festlegung von internen Aufgabenverteilungen und Bearbeitungsprozessen, zugeschnitten auf Ihr Unternehmen, zur Seite.   

4. Erstellung von Unternehmensrichtlinien 

Unsere Expert:innen erstellen unter Berücksichtigung der jeweiligen Gegebenheiten in Ihrem Unternehmen unternehmensinterne Richtlinien, die vor allem zur Vermeidung von Regelverstößen in Ihrem Unternehmen dienen und anhand derer die gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen in Verhaltensanweisungen für Mitarbeiter:innen transferiert werden. Von ESG-Reporting, Qualitätsmanagement über Code of Conduct und Speak-up-Policy bis Lieferkettengesetz decken wir alle aktuellen Themen ab.

5. Einrichtung interner Meldekanäle

Durch die Whistleblower-Richtlinie der EU müssen  Unternehmen ab 50 Mitarbeiter:innen ein internes Meldesystem implementieren. Wir überprüfen gerne ihre derzeitige Hinweisgeber:innenplattform auf deren Gesetzeskonformität und beraten Sie bei weiteren Schritten. Mit  WHISPER bieten wir außerdem  ein eigens entwickeltes Hinweisgeber:innentool an, welches alle gesetzlichen Vorgaben erfüllt, die unternehmensinterne Speak-Up-Kultur fördert und user-freundlich in der Anwendung ist.  

6. Compliance Trainings

Um das theoretische Verständnis und die praktische Bedeutung der Compliance-Management-Systeme sowie der Unternehmensrichtlinien zu stärken und den Mitarbeiter:innen die Funktionsweise des Meldesystems näher zu bringen, bieten wir auch Schulungen (online oder vor Ort) an, die an die entsprechenden betrieblichen Erfordernisse angepasst sind. Dadurch wird die Wirksamkeit Ihrer Compliance-Lösung erhöht. 

7. Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Prävention, Sanktionen 

Unsere Expert:innen unterstützen und beraten Sie bei der Bewertung der Anfälligkeit für Geldwäscheaktivitäten, Terrorismusfinanzierung und Sanktionsverletzungen und der Identifikation von allenfalls betroffenen Kund:innen. Wir erstellen auf Basis von eingeholten Unterlagen unter Verwendung der aktuellsten Search-Tools KYC-Reports für Banken und betroffene Unternehmen. Darüber hinaus führen wir eine Evaluierung von Compliance-Systemen dahingehend durch, ob diese den Anforderungen genügen und implementieren Lösungen für Ihr Unternehmen, damit Sie stets die neuesten gesetzlichen Bestimmungen einhalten.